第一章 总 则
제1조증권 시장의 계획된 카지노사이트추천에 대한 감독을 강화하고, 계획된 카지노사이트추천의 표준화된 발전을 촉진하며, 증권 카지노사이트추천 질서와 시장 공정성을 유지하기 위해 이 문서는 중화인민공화국 증권법에 따라 작성되었습니다. (이하 "증권법"이라 한다) 및 기타 관련법령을 따릅니다.
조항 2이 규정에서 절차적 매매란 증권카지노사이트추천소에서 증권카지노사이트추천를 하기 위하여 컴퓨터 프로그램을 통하여 자동으로 매매지시를 생성하거나 발행하는 행위를 말한다.
本规定所称程序化交易投资者，是指下列进行程序化交易的投资者：
（一）私募基金管理人、合格境外投资者等证券公司的客户；
（二）从事自营、做市交易或者资产管理等业务的证券公司；
（三）使用카지노사이트추천交易单元进行交易的公募基金管理人、保险机构等其他机构；
（四）카지노사이트추천认定的其他投资者。
조항 3프로그래밍 카지노사이트추천와 관련된 활동은 관련 법률 및 규정, 이 규정 및 증권카지노사이트추천소 및 업계 협회의 업무 규칙을 준수하고 공정성의 원칙을 준수해야 하며 증권카지노사이트추천소 시스템의 보안에 영향을 미치거나 정상적인 업무를 방해해서는 안 됩니다. 카지노사이트추천주문.
제4조중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회) 및 그 파견 기관은 법에 따라 프로그램 카지노사이트추천와 관련된 활동을 감독하고 관리해야 합니다.
카지노사이트추천、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会按照职责制定程序化交易相关业务规则，对程序化交易相关活动实行自律管理。
제5조중국 증권감독관리위원회는 증권카지노사이트추천소, 중국금융선물카지노사이트추천소, 중국증권협회, 중국증권투자기금협회, 중국증권데이터유한공사 및 기타 단위에 프로그래밍된 카지노사이트추천 정보 통계를 구축하고 모니터링 및 통제하도록 안내합니다. 메커니즘 및 조정 프로그래밍 방식의 카지노사이트추천 교차 교환 및 시장 간 정보 공유 및 모니터링을 구현합니다.
第二章 报告管理
제6조증권카지노사이트추천소는 법률에 따라 프로그래밍된 카지노사이트추천 보고 시스템을 구축했습니다.
제7조프로그램 카지노사이트추천 투자자는 다음 정보를 진실하고 정확하며 완전하고 신속하게 보고해야 합니다.
（一）账户基本信息，包括投资者名称、证券账户代码、指定交易或托管的证券公司、产品管理人等；
（二）账户资金信息，包括账户的资金规模及来源，杠杆资金规模及来源、杠杆率等；
（三）交易信息，包括交易策略类型及主要内容、交易指令执行方式、最高申报速率、单日最高申报笔数等；
（四）交易软件信息，包括软件名称及版本号、开发主体等；
（五）카지노사이트추천规定的其他信息，包括证券公司、投资者联络人及联系方式等。
程序化交易投资者报告信息发生重大变更的，应当及时进行变更报告。
제8조증권사의 고객은 프로그램된 카지노사이트추천를 수행할 때 증권카지노사이트추천소 규정 및 위탁계약에 따라 위탁을 받은 증권사에 관련 정보를 보고해야 합니다. 증권회사는 신고된 정보를 접수한 후 증권카지노사이트추천소 규정에 따라 고객이 신고한 정보를 지체 없이 확인하여야 합니다.
证券公司核查发现客户未按要求报告或者报告信息不实的，应当督促客户按规定报告。经督促仍不改正的，证券公司应当按照카지노사이트추천的规定和委托协议的约定，拒绝接受委托并向카지노사이트추천报告。
제9조증권 카지노사이트추천소의 카지노사이트추천 단위를 사용하여 카지노사이트추천하는 증권 회사, 공공 기금 관리자, 보험 기관 및 기타 기관은 증권 카지노사이트추천소의 규정에 따라 계획된 카지노사이트추천에 대한 관련 정보를 증권 카지노사이트추천소에 보고하고 증권카지노사이트추천소에서 확인이 가능합니다.
제10조증권카지노사이트추천소는 보고된 정보를 적시에 확인하고, 정기적인 데이터 검사를 실시하며, 프로그래밍된 카지노사이트추천 투자자의 카지노사이트추천 행위와 보고된 카지노사이트추천 전략, 빈도 및 기타 정보를 일관되게 비교해야 합니다.
카지노사이트추천可以对涉及程序化交易的相关机构和个人进行现场或者非现场检查，对频繁出现报告信息与交易行为不符等情况的相关机构和个人进行重点检查。
第三章 交易监测和风险管理
제11조증권 카지노사이트추천소는 프로그래밍된 카지노사이트추천에 대한 실시간 모니터링 및 제어를 구현하며 증권 카지노사이트추천소 시스템의 보안 또는 카지노사이트추천 주문에 영향을 미칠 수 있는 다음과 같은 비정상적인 카지노사이트추천 행위를 모니터링하는 데 중점을 둡니다.
（一）短时间内申报、撤单的笔数、频率达到一定标准，或者日内申报、撤单的笔数达到一定标准；
（二）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致多只证券交易价格或交易量出现明显异常；
（三）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致证券市场整体运行出现明显异常；
（四）카지노사이트추천认为需要重点监控的其他情形。
程序化交易异常交易监控标准由카지노사이트추천规定。
제12조카지노사이트추천회사가 고객의 프로그램매매 위탁을 수락할 때에는 고객과 위탁계약을 체결하여 쌍방의 권리, 의무 및 기타 사항을 규정하고 고객에 대한 카지노사이트추천회사의 경영책임 및 위험관리 요구사항을 명확히 하여야 합니다. .
中国证券业协会应当就程序化交易制定并及时更新委托协议范本，供证券公司参照使用。
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제14조증권 회사, 공공 펀드 관리자, 민간 펀드 관리자, 자격을 갖춘 외국 투자자 및 기타 기관은 프로그래밍된 카지노사이트추천에 대한 특별 비즈니스 관리 및 규정 준수 위험 통제 시스템을 수립하고 프로그래밍된 카지노사이트추천 지시의 검토 및 모니터링 시스템을 개선하며 비즈니스를 예방 및 통제해야 합니다. 위험.
证券公司、公募基金管理人、私募基金管理人、合格境外投资者等机构负责合规风控的有关责任人员，应当对本机构和客户程序化交易的合规性进行审查、监督和检查，并负责相关风险管理工作。
제15조불가항력, 예상치 못한 사건, 중대한 기술적 결함, 중대한 인적 오류 및 기타 긴급 상황으로 인해 중대한 비정상적인 변동이 발생하거나 증권 카지노사이트추천의 정상적인 진행에 영향을 미칠 수 있는 프로그래밍된 카지노사이트추천를 수행하는 투자자는 즉시 카지노사이트추천를 중단하고 위탁을 취소해야 합니다. 기타 폐기 조치. 증권사의 고객은 자신이 위탁한 증권사에 지체 없이 보고해야 하며, 기타 프로그램 트레이딩 투자자는 적시에 증권카지노사이트추천소에 보고해야 합니다.
证券公司发现客户出现前款情形的，应当立即按照委托协议的约定，采取暂停接受其委托、撤销相关申报等处置措施，并及时向中国证监会派出机构和카지노사이트추천报告。
카지노사이트추천应当明确针对前款情形采取技术性停牌、临时停市、取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的具体程序和要求。
第四章 信息系统管理
제16조프로그래밍된 카지노사이트추천에 사용되는 기술 시스템은 증권 카지노사이트추천소의 규정을 준수해야 하며, 안전하고 지속 가능하며 안정적인 운영을 보장하기 위해 효과적인 자본 검증, 권한 제어, 임계값 관리, 이상 모니터링, 오류 처리, 비상 대응 및 기타 기능을 갖추고 있어야 합니다. .
程序化交易投资者使用相关技术系统，应当按照前款要求进行充分测试，并按照카지노사이트추천规定报告测试记录。
제17조카지노사이트추천회사는 규정에 따라 매매단위를 통일적으로 관리하고, 공정성과 합리성의 원칙에 따라 모든 유형의 투자자에게 관련 서비스를 제공해야 하며, 프로그램매매투자자에게 특별한 편의를 제공해서는 안 됩니다.
제18조카지노사이트추천 호스팅 서비스를 제공하는 증권카지노사이트추천소는 안전, 공정성, 합리성의 원칙을 준수하고, 자원을 공정하게 배분하며, 호스팅 서비스를 이용하는 주체에 대한 관리를 강화해야 합니다.
证券公司应当按照카지노사이트추천的规定，合理使用主机交易托管资源，保障不同客户之间的交易公平性。对频繁发生异常交易、程序化交易系统发生重大技术故障或者违反카지노사이트추천相关规定的客户，证券公司不得向其提供主机托管服务。
제19조카지노사이트추천정보시스템 접근 등 기술적 수단을 통해 고객의 프로그램적 카지노사이트추천에 대한 서비스를 제공하는 증권사는 준법리스크 통제시스템에 포함되어 실사, 검증테스트, 사전검토, 카지노사이트추천 모니터링, 예외처리, 비상 대응, 출구 준비 및 기타 전체 프로세스 관리 메커니즘.
与证券公司系统对接的程序化交易客户不得利用系统对接非法经营证券业务，不得违规招揽投资者或者处理第三方交易指令，不得违规转让、出借自身投资交易系统或者为第三方提供系统接入。
实施交易信息系统接入的证券公司、与证券公司系统对接的程序化交易客户应当遵守有关规定。
제20조증권카지노사이트추천소의 부가가치 시장 정보를 이용하는 프로그램 카지노사이트추천 투자자는 규정에 따라 수수료를 지불해야 합니다.
对申报、撤单的笔数、频率达到一定标准的程序化交易，카지노사이트추천可提高收费标准，具体标准由카지노사이트추천规定。
第五章 高频交易特别规定
제21조본 규정에 언급된 고주파 카지노사이트추천는 다음과 같은 특성을 가진 프로그램된 카지노사이트추천를 의미합니다.
（一）短时间内申报、撤单的笔数、频率较高；
（二）日内申报、撤单的笔数较高；
（三）카지노사이트추천认定的其他特征。
카지노사이트추천应当明确并适时完善高频交易的认定标准。
제22조투자자는 초단타매매를 실시하기 전에 본 규정 제7조에 규정된 보고정보 외에 초단타매매 시스템 서버의 위치, 시스템 테스트 보고서, 시스템 비상계획 등을 반드시 보고해야 합니다. 실패 및 기타 정보.
제23조증권카지노사이트추천소에서는 초단타매매의 특성에 맞게 차등적인 수수료를 시행하고, 카지노사이트추천수수료 기준을 적절하게 높이고, 주문취소수수료 등 기타 수수료를 부과할 수 있습니다. 구체적인 기준과 방법은 증권카지노사이트추천소에서 정합니다.
제24조증권 카지노사이트추천소는 초단타 카지노사이트추천 활동에 대한 주요 감독을 시행합니다. 고빈도매매 투자자가 비정상적인 카지노사이트추천행위를 하는 경우, 증권카지노사이트추천소는 관련 규정에 따라 이를 엄격히 관리해야 합니다.
第六章 监督管理
제25조증권 카지노사이트추천소, 중국 증권 협회 및 중국 자산 관리 협회는 자율 규제 관리 요구에 따라 프로그램 카지노사이트추천와 관련된 기관 및 개인에 대한 인터뷰 알림 또는 현장 조사를 실시할 수 있습니다.
程序化交易相关机构和个人违反有关规定要求的，카지노사이트추천、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会应当按照规定采取管理措施。
제26조중국카지노사이트추천감독관리위원회 및 그 파견기관은 법에 따라 계획매매와 관련된 기관 및 개인을 검사, 조사할 수 있으며 관련 기관에 위탁하여 평가, 모니터링 및 기타 업무를 지원할 수 있습니다. .
제27조증권회사 및 준법위험 통제 및 기타 책임을 맡은 관련 직원이 프로그램된 카지노사이트추천와 관련된 준법위험 통제 및 고객 관리 책임을 수행하지 않아 본 규정 제2조, 제13조를 위반했습니다. , 제14조, 제15조, 제16조, 제1조 제17조 제18조 제2항, 제19조, 제20조, 제22조 등의 규정에 따라 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기관은 증권법 및 증권회사 감독관리규정을 준수할 수 있습니다. "증권회사 및 증권투자기금운용회사에 대한 준법관리조치" 등에서는 법령에 의거하여 규제조치를 취하도록 규정하고 있습니다.
제28조공공펀드매니저, 민간펀드매니저, 적격 외국인 투자자 및 기타 프로그램 카지노사이트추천 관련 기관 및 개인은 제7조, 제8조, 제9조, 제14조, 제15조, 제16조, 제19조, 제20조, 제22조 등을 위반합니다. 필요한 경우, 중국 증권감독관리위원회 및 그 현지 사무소는 증권법, 증권투자기금법, 민간투자기금 감독 및 관리 규정, 적격 외국 기관 투자자 및 RMB 적격 외국인에 관한 규정에 따라 국내 증권 및 선물 투자를 할 수 있습니다. 기관 투자자는 법률에 따라 규제 조치를 취하는 행정 조치 및 기타 관련 규정을 준수합니다.
제29조프로그램화된 카지노사이트추천와 관련된 기관 및 개인이 증권카지노사이트추천소 시스템의 안전이나 정상적인 카지노사이트추천질서에 영향을 미칠 경우 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기관은 증권법 제190조의 규정에 따라 처벌을 부과합니다. 내부자카지노사이트추천, 미공개정보를 이용한 카지노사이트추천, 증권시장조작 등 불법행위를 구성한 자는 증권법 제191조, 제192조 및 기타 규정에 따라 처벌한다.
第七章 附 则
제30조본토와 홍콩 주식 시장 간의 카지노사이트추천 상호 연결 메커니즘을 통해 본토 증권 시장에서 프로그래밍된 카지노사이트추천를 수행하는 투자자는 보고 관리에 포함되어야 하며 카지노사이트추천 모니터링에 대한 관련 규정을 시행하고 이상 현상에 대한 국경 간 조사를 수행해야 합니다. 국내외 투자자 간의 일관성 원칙에 따른 카지노사이트추천 행위. 환경 감독 협력. 기타 관리 사항은 이 규정에 따릅니다.
제31조본 규정은 중국 카지노사이트추천감독관리위원회가 해석합니다.
제32조이 규정은2024年10月8오늘부터 유효합니다.
原文链接：https://www.gov.cn/gongbao/2024/issue_11426/202406/content_6959680.html